AUDYT AML
Umów audyt Niezależne audyty AML wzmacniające system compliance i gotowość regulacyjną w Polsce, Litwie, Łotwie i Estonii.
PRZEGLĄD AUDYTÓW AML
Niezależne audyty AML
Complium przeprowadza niezależne audyty AML oceniające skuteczność polityk, procedur oraz mechanizmów monitoringu.
Nasi specjaliści AML współpracują z Twoim MLRO lub osobą odpowiedzialną za compliance w celu przeglądu dokumentacji, weryfikacji kontroli i identyfikacji obszarów do poprawy.
Pełny audyt ram AML
Kompleksowy przegląd polityk AML, ocen ryzyka, struktur nadzorczych oraz mechanizmów kontroli wewnętrznej.
Audyt należytej staranności wobec klienta
Szczegółowa ocena procesów onboardingu, KYC, monitoringu bieżącego oraz procedur enhanced due diligence.
Audyt monitorowania i raportowania transakcji
Przegląd zasad monitorowania transakcji, obsługi alertów, procedur eskalacyjnych oraz raportowania transakcji podejrzanych.
Audyt następczy lub naprawczy
Weryfikacja działań naprawczych podjętych po przeglądach wewnętrznych lub uwagach regulatora.
Audyty są przeprowadzane zgodnie z wymogami UE i przepisami krajowymi oraz dostosowane do Twojej licencji i modelu biznesowego.
Przeglądy mogą mieć charakter coroczny lub jednorazowy.
Jak to działa
Proces audytu AML jest przejrzysty, zgodny z oczekiwaniami regulatorów i zaprojektowany tak, aby zminimalizować zakłócenia operacyjne.
-
KROK 1
Zakres i planowanie
Określamy zakres audytu w oparciu o Twoją licencję oraz model biznesowy. Analizujemy polityki, strukturę nadzorczą i kluczowe mechanizmy kontrolne. -
Krok 2
Niezależny przegląd
Przeprowadzamy niezależną analizę opartą na ryzyku, oceniając, jak mechanizmy AML funkcjonują w praktyce oraz na ile odpowiadają oczekiwaniom regulatorów. -
Krok 3
Raport z audytu
Otrzymujesz przejrzysty raport z ustaleniami oraz praktycznymi rekomendacjami, które wzmacniają compliance i przygotowują organizację na kontrolę nadzorczą.
NIEZALEŻNE AUDYTY AML
Dlaczego audyty AML są istotne?
Audyt AML potwierdza, że Twój system compliance działa zgodnie z założeniami. Umożliwia wykazanie przed regulatorami i partnerami, że mechanizmy kontroli są skuteczne i właściwie udokumentowane.
Regulatorzy w UE oczekują regularnego testowania systemów AML. Audyt przeprowadzony przez niezależnych specjalistów potwierdza, że procedury są nie tylko udokumentowane, ale również skuteczne w praktyce. Wspiera MLRO oraz kadrę zarządzającą w identyfikacji ryzyk na wczesnym etapie oraz w wykazaniu gotowości regulacyjnej.
Complium przeprowadza niezależne audyty AML, oceniające skuteczność polityk, procedur oraz narzędzi monitorowania. Nasi specjaliści AML współpracują z MLRO lub compliance officerem, weryfikując dokumentację, analizując funkcjonowanie kontroli oraz identyfikując obszary wymagające usprawnień.
Kluczowe korzyści
Rzetelne i praktyczne rezultaty z Complium
Oto, co zyskasz dzięki niezależnemu audytowi AML przeprowadzonemu przez Complium.
Niezależna perspektywa
Obiektywna ocena przeprowadzona przez doświadczonych specjalistów AML z zapleczem prawnym i operacyjnym. Zewnętrzne spojrzenie pozwala trafnie zidentyfikować zarówno mocne strony, jak i luki w systemie AML.
Zgodność regulacyjna
Nasza metodologia audytu opiera się na dyrektywach AML UE oraz wymogach krajowych. Polityki i mechanizmy kontrolne oceniamy w kontekście realnych oczekiwań nadzorczych.
Jasny plan działania
Każdy audyt kończy się uporządkowanym raportem zawierającym ustalenia, zidentyfikowane ryzyka oraz konkretne rekomendacje. Proponowane działania mają charakter praktyczny i wspierają dalsze wzmacnianie systemu AML.
Umów audyt AML i porozmawiaj z naszymi ekspertami compliance i prawa.
Obsługiwane branże
Dedykowane audyty AML dla fintech
Complium przeprowadza audyty AML dla instytucji finansowych, podmiotów płatniczych, firm z sektora krypto oraz innych organizacji objętych regulacjami AML.
Instytucje fintech i płatnicze
Audyty AML dla posiadaczy licencji EMI, PI oraz PSP.
CASP i platformy wymiany
Audyty AML obejmujące due diligence klientów oraz mechanizmy kontroli transakcji.
Pośrednicy finansowi i płatniczy
Audyty AML dla firm zarządzających środkami lub transakcjami klientów.
Usługi korporacyjne i profesjonalne
Audyty AML dla kancelarii prawnych, biur rachunkowych i firm doradczych.
Omów zakres audytu AML z naszym zespołem. Skontaktuj się z nami już dziś.
Dlaczego Complium
Zaufani eksperci w zakresie audytów AML i compliance
Complium świadczy usługi prawne i compliance od 2008 roku, dzięki czemu posiadamy głęboką wiedzę na temat oczekiwań regulatorów w wielu jurysdykcjach europejskich.
-
Zgodność AML i raportowanie regulacyjne
-
Wsparcie wielojurysdykcyjne i lokalna obecność
-
Outsourcing funkcji AML i KYC
-
Usługi licencyjne dla fintech
-
Eksperci prawni z siedzibą w UE
-
Stałe doradztwo regulacyjne
Wspieramy podmioty regulowane poprzez niezależne audyty AML gotowe na kontrolę regulatora oraz bieżące doradztwo compliance.
KONTAKT
Zaplanuj niezależny audyt AML z Complium
Udostępnij informacje na temat swojej licencji, modelu biznesowego i ram AML. Nasi eksperci ds. prawnych i compliance z UE przeanalizują Twoją prośbę i zaproponują dalsze kroki.